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Séminaire régional France-pays arabes -Alger
- Assistante organisation et compte-rendu
maintenant
4-5-6 juin 2007
L'enquête économique et financière: la lutte contre le blanchiment d'argent
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Conformément Vôtre
- Fondatrice
PARIS 4
2012 - maintenant
- Elaboration / Refonte / Mise en conformité des dispositifs LBCFT, de conformité au RGAMF (MIF, Conflits d'intérêts, Réclamations clients, etc. ), de Contrôle Interne et de Gestion des risques opérationnels des institutions bancaires et financières
- Missions d'organisation et/ou de réorganisation de Direction Compliance/Contrôle interne
- Constitution de dossiers d'agrément (et d'exemption) pour des établissements de paiement et des établissements de monnaie électronique
- Accompagnement des start-ups proposant des solutions de paiement (étude d'opportunité sur le statut à adopter, organisation de l'entité selon le statut régulé choisi, accompagnement dans le projet d'agrément, etc.)
- Externalisation des fonctions de Conformité, de Contrôle permanent et/ou de Contrôle périodique
- Audit flash des dispositifs de conformité
- Accompagnement en cas de contrôle du régulateur (dont réponse à la lettre de suites et mise en conformité de la structure
- Formations
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X-Trade Brokers
- Senior Consultant - Mise en conformité règlementaire
Paris
2011 - 2012
Mission de mse en conformité règlementaire du PSI:
- Audit diagnostic,
- Dispositif LAB
- Dispositif MIF
- Dispositif déontologie
- Dispositif Sécurité des Systèmes d'information
- Formation du personnel
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Saxo Banque
- Responsable Juridique et Conformité
2011 - 2011
Réception traitement et réponse de la lettre de suite de l'ACP
Mise en oeuvre de l'ensemble des dispositifs de conformité demandés par l'ACP
Création et déploiement des procédures, fiches de contrôle, outils de suivi (LAB, MIFID, Tenue de compte conservation, Abus de marché, etc.
Traitement de toutes les questions juridiques de la banque (interne ou externe, française, européenne, ou internationale)
Fiscalité des dividendes
Mise en place des formations en conformité, préparation des candidats à la certification AMF (3 candidats reçus sur 3 présentés).
Relation avec la maison mère.
Relation avec les autorités publiques (correspondante TRACFIN, ACP, AMF, Trésor public pour opposition administrative)
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Caisse des Dépôts et Organisation
- Contrôleur des risques de conformité
2011 - 2012
Direction des Fonds d'Epargne - chargée de mission
Déclinaison du dispositif de déontologie (procédures, contrôles de 1er et 2nd niveau, outils de suivi)
Reprise d'antériorité des dossiers LAB de la direction - assistance aux opérationnels
Création des tableaux de bord et du reporting à destination du directeur des Fonds d'Epargne
Mise à jour des process, procédures et contrôles de 1er et 2nd niveau des fonctions supports (RH, juridique, contrôle de gestion)
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SterWen Consulting
- Consultante Senior Practice Compliance
Paris
2009 - 2011
SterWen, cabinet de conseil en management, intervient auprès de grands comptes sur des missions d'organisation, de rationalisation de processus, de mise en place de systèmes d'information et d'accompagnement au changement. Nous défendons des valeurs fortes de pragmatisme, d'implication et de loyauté. En outre, nous nous sommes inscrits depuis l'origine dans une stratégie d'indépendance, garante pour nos clients de notre plus grande objectivité.
Consultante attachée au Comité Practice Compliance en charge principalement de :
- La lutte Anti-blanchiment,
- La lutte Anti-fraude,
- la conformité règlementaire.
Business Focus (petit déjeuner conférence) du 24 mars 2010 : Lutte anti-blanchiment, se préparer à un contrôle d'une autorité de tutelle. Intervention sur la partie opérationnelle de la préparation au contrôle => le kit LAB : plan de gestion du contrôle prudentiel (fluidifier le contrôle dans sa forme) et classeur LAB (référentiel des données du dispositif, le fond du contrôle).
En mission à la Caisse des Dépôts et Consignation pour le déploiement du dispositif LAB dans l'Etablissement Public, ses 5 métiers et ses 15 filiales:
- Définition et déploiement de la méthodologie de classification des risques de blanchiment dans l'EP : quels attributs, quelles pondérations et quelles diligences appliquer?
- Participation au groupe de travail du CFPB pour la formation e-learning en matière LAB, initialisée par la FBF et les banques majeures (BNP Paribas, SG, natixis, BPCE, CASA),
- Définition de procédures et de plans de contrôle afin d 'assurer la conformité du groupe CDC aux normes LAB,
- Conseil et réponse aux questions émanant des métiers.
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Parquet de Paris
- Assistante de justice
2007 - 2007
Parquet de Paris, section financière
blanchiment d'argent, délit d'initiés, corruption,...
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Oxéa
- Consultante puis consultante senior
2007 - 2009
Pôle de compétence : Gestion des Risques, Contrôle Interne, Lutte Anti-blanchiment
Secteurs : banque, assurance, mutuelle
Type de missions : Conduite du changement, formations, pilotage de projet, organisation et réorganisation, assistance au choix d'outil SIGR
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Comité interministériel de la Prévention de la Délinquance
- Commissaire du gouvernement
2006 - 2007
Commissaire du gouvernement pour le Sénat et l'Assemblée Nationale, nommée par décret du Premier Ministre.
Chargée de mission au pôle pénal: rédaction d'amendements, de sous-amendements et de réponses aux amendements.
Elaboration de notes de synthèse et d'expertises sur la législation en vigueur, les difficultés rencontrées par les professionnels, les objectifs poursuivis par le gouvernement et les moyens à mettre en oeuvre pour améliorer le système judiciaire et préventif de la délinquance.
Domaine d'activités: droit pénal (esclavage, agressions de policiers, etc...), procédure pénale (casier judiciaire, injonction thérapeutique, etc...) , droit pénal des mineurs (excuse de minorité, délinquance des mineurs étrangers, etc...), droit pénal des affaires (blanchiment d'argent), etc...
Gestion de suivi des amendements: mise à jour des dérouleurs, organisation des dossiers pour le ministre et ses conseillers, point de centralisation des réponses fournies par l'ensemble des directions des différents ministères concernés,...
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Ministère de l'Intérieur
- Bureau des questions pénales: libertés publiques et police administratives
Paris
2005 - 2006
Expertises et conseils juridiques:
- droit pénal
- procédure pénale
- libertés publiques
- liberté de la presse
- droit pénal international et européen
Préparation des projets et propositions de loi
- proposition de loi relative à la lutte contre la récidive (nommée commissaire du gouvernement au Sénat)
- projet de loi relatif à la lutte contre le terrorisme (nommée commissaire du gouvernemant à l'Assemblée Nationale)
- projet de loi relatif à la prévention de la délinquance
(intégrée au Comité Interministériel de la Prévention de la Délinquance)
