François De combaud
Chargé de Lutte Anti Blanchiment et conformité, Societe Generale CIB
Juriste de formation, complété par l'EM-Lyon Business school, j'ai rejoins il y a 2ans un service "KYC" au sein d'une banque et d'investissement.
- En charge de l'approche AML des nouveaux clients sur l'ensemble, je saurai mettre à votre disposition, mon esprit d'analyse et de synthese, ainsi que , ma rigueur et ma discretion dans le traitement des dossiers.
- Par ailleurs je suis en charge de divers Projets transversaux et accompagnement du changement:
o En charge du « Contrôle Post-Trade »:
o Suivi de la problématique « Passporting »
187 contacts- Analyse des informations communiquées par le Front Office, en fonction de la typologie du client (cohérence, qualité), son objet de relation, et le type de transaction envisagé afin d’effectuer la due diligence appropriée.
- Responsable de l'approche KYC pour les contreparties Hispanophone (Andorre, panama, amérique du sud) .
- Recherche de la documentation/information de source publique, en fonction de la complexité du dossier KYC.
- Suivi des dossiers KYC en cours jusqu’à leur validation finale.
- Revue des contreparties existantes.
- Rédaction de méthodologies et procédures KYC et leur mise à jour, en fonction des évolutions réglementaires.
- Catégorisation MIFID des contreparties à l’entrée en relation.
- Contrôle MIFID et vérification Suitability des opérations « post trade ».
- Rédaction de memos compliance à destination des équipes de déontologie.
- Analyse de problématiques ponctuelles de risque opérationnel, en lien avec les activités de KYC.
2008 - 2009- Master Confirmation Agreement
- Négociation ISDA
- Analyse et rédaction contrat
2008 - 2008- Drafting, cheking, et chasing des confirmations des produits vanilles & structurés.
- Gestion relation interbancaire, grande clientèle (Hedge Fund) et Gestion des conflits.
- Mise en place des Master Confirmation Agreements, selon cadre ISDA & FBF