Gaylord Lescroart

Au sein de la ligne métier « Private Banking » du groupe Société Générale, je participe à l’élaboration des lignes directrices, à la diffusion des bonnes pratiques et à la supervision des entités du Groupe en matière de Compliance (AML, suitability, market abuse,...).

Prise en charge de l'unité commerciale IntellEval Compliance

Gestion de projet et maîtrise d’ouvrage :
- Définition des besoins, estimation des projets, assistance à l’élaboration du cahier des charges, organisation du projet et validation de l’acquis.

Conseils et expertises sur les thèmes de la Compliance (Déontologie, lutte contre le blanchiment, le financement du terrorisme et la Corruption).
- Cartographie des risques
- Rédaction et révision de procédures AML et code de déontologie
- Analyses et recommandations sur le dispositif en place ( Audit du dispositif de maîtrise des risques de Compliance, diagnostic sur le respect des normes réglementaires, ...)
- Mise en place de l’approche par les risques (critères, pondération)
- Définition des matrices de contrôles et déploiement

Conception et animation de formation sur les thèmes de la lutte anti-blanchiment, la corruption et la déontologie (Formateur AFGES, Université Robert Schuman, Fortis (Monaco), Crédit du Nord (Monaco), Banque Edmond de Rothschild (Monaco), VTB Bank (France),…)

Conseils et expertises sur les thèmes de la Compliance (Déontologie, lutte contre le blanchiment, le financement du terrorisme et la Corruption).

Conception et animation de formation sur les thèmes de la lutte anti-blanchiment, la corruption et la déontologie.

La Banque SBA est une banque spécialisée dans les domaines du financement du commerce international et de la gestion de fortune pour le Moyen-Orient.

Participation à la mise en place de la procédure de lutte contre le blanchiment
- Revue des procédures internes AML/CFT
- Revue du KYC Profil

Investigations anti-blanchiment
- Analyse comportementale & cohérence des informations collectées
- Analyse des flux financiers, contrôle des chèques et des contreparties
- Mise en place de l'approche par les risques : Matrice & Cotation des dossiers clients (profil, activité, KYC)

Rapports périodiques sur l’activité des comptes.

Rédaction d’un rapport interne sur « les difficultés de mise en œuvre de l’obligation de révélation de faits délictueux par les commissaires aux comptes ».