Mathieu Sraka

Mission : Au sein de la direction de la conformité, en charge des contrôles de second niveau, de la mise en place d’outils et procédures internes sur les activités de la banque dans le cadre du respect de la réglementation relative à la lutte anti-blanchiment et au financement du terrorisme.

Descriptif détaillé:

--> Lutte anti-blanchiment et contre le financement du terrorisme:
- Contrôles à postériori des flux titres et espèces à partir de profilages clients.
- Contrôle des stocks à partir des listes officielles françaises et européennes.
- Contrôle à priori des flux dans la cadre des mesures d’embargo et de gel des avoir via l’outil FIRCOSOFT.

-->Entrées en relation et dossiers KYC:
- Contrôle et sécurisation des circuits d’entrée en relation, mise en place des procédures KYC en lien avec les commerciaux, juridiques, et les référentiels.
- Analyse de notoriété / études pays en terme d’AML, réponse aux sollicitations des opérationnels sur des problématiques de Sécurité Financière.

-->Reporting et déclarations:
- Montage des dossiers de consignation et déclarations TRACFIN.
- Reporting et QLB à destination des lignes métiers actionnaires.
- Préparation du Comité mensuel de Sécurité Financière en présence du Directoire.

--> Formation, sensibilisation et devoir d’alerte:
- Formation et sensibilisation du personnel aux problématiques de lutte anti-blanchiment.
- Détection et information des collaborateurs sur les fraudes externes.

Mission : Garantir aux gérants la validité des données de gestion.

Descriptif détaillé:

--> Tenue de position:
- Tenue de position titre et cash sur un groupe de fonds dédiés afin d’assurer la validité et la fiabilité en temps réel des données de gestion, en relation avec les comptables, les dépositaires et les gérants de portefeuille.

--> Gestion de trésorerie:
- Calcul et annonce aux clients (CNP et Ecureuil Vie) de la trésorerie quotidienne à investir sur 40 fonds diversifiés et assurance.

--> Respect des contraintes réglementaires de gestion:
- Suivi du respect des ratios et contraintes réglementaires conformément aux prospectus des fonds via l’outil Sentinel.

--> Pré-validation des valeurs liquidatives:
- Pré-validation des valeurs liquidatives des OPCVM assurance, à destination de la gestion.

Mission : Assurer le règlement-livraison des opérations des clients d’IXIS sur les centrales de clearing internationales.

Descriptif détaillé:

--> Dénouement des opérations:
- Prise en charge des instructions clients sur valeurs mobilières
- Transmission vers les dépositaires locaux sur les centrales de règlement Clearstream, Euroclear, sur l’Allemagne et les Pays-Bas.

--> Gestion des suspens:
- Suivi du déroulement des opérations depuis leur initiation jusqu’à leur dénouement final en contact avec les contreparties, les dépositaires et les chargés de clientèle.