Nicolas BARTHEL

En résumé

Entreprises

• Natixis Global Asset Management - Senior Compliance & Risk Supervisor

  2014 - maintenant Rattaché à la holding regroupant les activités de gestion d’actifs de Natixis (Natixis Global Asset Management - NGAM). En charge du suivi et de la supervision du dispositif de conformité des sociétés de gestion spécialisées sur les classes d’actifs private equity, environnement et infrastructures, immobilier et gestion ISR.
  - Mission d’assistance aux filiales en matière de conformité et de risk management, supervision des relations avec les autorités de tutelle.
  - Maintien de liens étroits avec les compliance officers des sociétés de gestion, animation du réseau.
  - Participation aux comités Compliance & Risk trimestriels des filiales, ainsi qu’aux comités nouveaux produits, analyse des reportings et suivi des audits diligentés par la holding NGAM.
  - Participation à la gestion de projets transversaux : équipe projet FATCA, groupe de travail sur le dispositif global sanctions / respect des embargos.
  - Participation aux due diligences d’acquisition de nouvelles filiales d’asset management.

• Natixis Private Equity - Directeur de la Conformité et du Contrôle interne

  Paris 2012 - 2014 Directeur de la Conformité et du Contrôle interne au sein du métier en charge de la supervision des activités de capital investissement de Natixis :
  - Compliance officer (RCCI) de sept sociétés de gestion, actives dans le Venture capital (Seventure Partners, KLS Partners), le Capital développement (Naxicap Partners, Alliance Entreprendre, EPF Partners et Capatria), ainsi que l’activité Advisory / fonds diversifiés (Euro Private Equity).
  - Encadrement de la fonction de contrôle interne : supervision des travaux de l’équipe (deux contrôleurs), validation des rapports, détermination du plan de contrôle.
  - Rôle de prévention, de sensibilisation, de formation et de suivi sur les principaux thèmes réglementaires : conflits d’intérêts, lutte anti-blanchiment, règles de commercialisation…
  - Animation du comité nouveaux produits et rédaction d’avis sur les aspects réglementaires.
  - Refonte complète de plusieurs dispositifs existants : prévention et gestion des conflits d’intérêts ; validation des nouveaux produits / nouvelles activités.
  - Conduite de chantiers réglementaires : responsable du pilotage des projets de mise en conformité aux exigences de la Directive AIFM et de la réglementation FATCA.
  - Rôle de conseil vis-à-vis des sociétés de gestion : interprétation des textes, accompagnement dans les démarches et les relations vis-à-vis des autorités de tutelle…
  

• Natixis - Chef de mission à l'Inspection générale

  Paris 2004 - 2012 Encadrement et gestion de missions d’audit : management d’équipes de 3 à 6 auditeurs ; définition du champ d’investigation, du planning et du budget des missions d’audit ; présentation des conclusions aux dirigeants des entités auditées ; supervision de la rédaction des rapports d’audit à destination de la direction générale ; formation, encadrement et évaluation des auditeurs.
  
  Audits de thèmes réglementaires :
  - Dispositif de lutte anti-blanchiment et anti-terrorisme (évaluation de l’organisation et des process du service chargé de la prévention du blanchiment ; tests sur les dossiers KYC d’un échantillon de clients de diverses activités de la banque (banque privée, financements structurés…).
  - Dispositif MIF de certaines activités ciblées (asset management, gestion de fortune, marchés de capitaux). Contrôle de la classification des clients, des tests de suitability et d’appropriateness…
  - Pré-homologation aux normes Bâle II – IRBF de plusieurs filiales de Natixis (Natixis Commodity Markets, Natixis Factor, Nexgen Capital Ltd…).
  
  Audits des diverses entités, activités de Natixis, en France et à l’international. Notamment : financements structurés (financements de projets, financements immobiliers…), financements corporate (secteur automobile, directions régionales…), private banking (Banque privée 1818, Natixis Bank Luxembourg), asset servicing (CACEIS)…
  
  Évolution dans un environnement international (missions d’audit des succursales/filiales de New York, Hong Kong, Singapour, Moscou, Londres, Francfort, Milan, Madrid, Luxembourg et Dublin).
  

• KPMG Audit - Auditeur

  Courbevoie 2004 - 2004 Auditeur spécialisé dans l’asset management et le secteur bancaire :
  - Travaux de certification des comptes de plus de 50 OPCVM : contrôle du portefeuille (respect des règles de gestion), de la valorisation des produits financiers, de la comptabilisation des plus et moins values, des souscriptions et rachats de parts...
  - Participation à l’audit des comptes consolidés de la BFCM (Banque Fédérative du Crédit Mutuel) : réalisation de tests sur les comptes nostri et les participations financières détenues dans d’autres établissements.
  

• Philips - Credit controller

  Suresnes 2003 - 2004 Credit controller au sein de l’équipe germanophone du centre comptable européen de Philips :
  - Responsable du recouvrement des créances sur un portefeuille de clients du marché allemand.
  - Production et analyse des tableaux de bords synthétisant l’évolution du portefeuille de créances.
  - Réduction sensible du délai de règlement moyen (- 6 jours) et du volume d’impayés (- 8%) sur le portefeuille.
  - Usage constant de l’anglais dans l’entreprise et de l'allemand avec les clients.
  

• Crédit Mutuel - Guichetier et chargé de clientèle assistant

  Strasbourg 2001 - 2002 Guichetier et assistant commercial : chargé des opérations courantes de guichet (notamment durant le passage à l’euro) et de la vente de produits d’épargne, d’assurance et de moyens de paiement. Objectifs de vente de produits d’épargne remplis lors de la campagne « les Face à face l’Épargne » (12 produits par semaine). Assistance à l’équipe chargée du crédit aux entreprises (préparation des dossiers de crédit, saisie des comptes dans les outils).

Formations

• IECS Ecole De Management De Strasbourg

  Strasbourg 2002 - 2003 Master 2
  
  Mémoire sur l'audit des OPCVM

• Université Strasbourg 3 Robert Schuman

  Strasbourg 1998 - 2002 Maîtrise AES
  
  Mémoire sur le crédit aux professionnels

Réseau

• Christophe SCHAEFER

• Florence CORDIER

• Frédéric EHRHART

• Guillaume POUCH

• Jacques HAËNTJENS

• Julien WIESER

• Mathieu WALTER

• Régis BACHER

• Thierry ANDRIEUX