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AXA en France
- Responsable de la Coordination de la Conformité des Filiales
Nanterre
2016 - maintenant
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AXA France
- Juriste Conseil - Conformité, Direction Affaires publiques et Conformité
Nanterre
2013 - 2016
- Veille réglementaire et rédaction des normes de conformité AXA France
- Pilotage de projets (FATCA, CRS) et conseil
- Elaboration et suivi des cartographies des risques de non-conformité d'AXA France et ses entités ; suivi des incidents et des actions correctrices
- Sanctions internationales
- animation et formation des correspondants et relais de la filière conformité
- Elaboration et suivi des rapports Compliance au Groupe, des rapports d'activité Conformité des correspondants, élaboration et/ou rédaction des rapports à l'ACPR (Questionnaire Protection de la clientèle, rapports Solva2 - ORSA, RSR, SFCR)
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Banque Espirito Santo et de la Vénétie (BESV)
- Responsable de la Conformité
2012 - 2013
- Réalisation de la veille réglementaire et mise en conformité des procédures. Action de conseil et de vérification des règles de conformité pour les services d'investissement, la lutte contre le blanchiment et de toutes autres normes professionnelles et procédures internes.
- Formation des collaborateurs sur la LAB/FT et lancement d'une formation Abus de marché et conflits d'intérêt.
- Validation des nouveaux produits/services et partenariat.
- Déclarant / correspondant Tracfin.
Durant ces premiers mois, j'ai oeuvré pour l'instauration d'un outil de suivi et de reporting des réclamations clients, l'intégration de l’activité de courtage d’assurance, l'instauration et la formalisation d'un processus de veille réglementaire, et est piloté le projet FATCA.
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MONTE PASCHI BANQUE
- Responsable Contrôle Permanent et Conformité - RCSI
2010 - 2012
Mes missions sont d'assurer la conformité aux règles et lois applicables, veiller à leur évolution et leur diffusion au sein de la banque et ses filiales. Le service relations clientèle en charge de traiter et suivre les réclamations est également sous ma responsabilité.
En tant que responsable CPC, je suis membre du comité de Direction, du comité d'audit, du comité des risques et des risques opérationnels. En tant que RCSI, je participe au comité des risques de la société de gestion filiale.
Les principales réalisations ont été :
- l'amélioration du dispositif de contrôle par la création d'une cellule Contrôle Réseau, l'évolution des critères d'évaluation de ces contrôles pour un reporting plus efficace, et la participation au processus de sélection d'un progiciel de reporting des contrôles
- au sein de la cellule de révision comptable, la mise en place de contrôle sur les reporting réglementaires SURFI/COREP et la révision du processus de certification des comptes
- la réalisation de la cartographie des risques
- révision du processus de veille applicable à l'ensemble de l'établissement
- conduite du projet d'intégration de l'activité de courtage d'assurance assuré par une filiale sur les problématiques d'organisation et de conformité
Force de conseil sur les problématiques LAB/FT, MIF et tout autre aspect de conformité comme la protection de la clientèle ou le dispositif de contrôle interne, j'ai formé à ces règles les collaborateurs du réseau et du siège.
Ces deux années m'ont permis de conduire de multiples projets et d'évoluer dès ma prise de fonction dans un contexte d'évolution significative de l'organisation initiée par la nouvelle Direction générale, et dans un environnement de contrôles(ACP, AMF), d'enquêtes (TRACFIN, autorités judiciaires), d'inspections internes.
Je rédigeai les rapports QLB (ACP), RCSI (AMF), sécurité du chèque (Banque de France) et les reporting Métier à la Maison-Mère. Je participais à la rédaction du rapport annuel de contrôle interne 97-02.
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Monte Paschi Banque
- Inspecteur / auditeur
2007 - 2010
S’assurer du respect de la législation, de la réglementation et des procédures administratives et comptables internes, de l’efficacité des dispositifs de contrôles internes, de la conformité des opérations, du respect de la politique de risque de la banque, de la qualité des crédits octroyés et du suivi des risques au cours de missions d’inspection réalisées dans les unités d’exploitation, les services du siège et les filiales.
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Le Crédit Lyonnais
- Outils de crédits et notation - Direction des Engagements
Villejuif
2006 - 2006
Audit du Système d’Aide à la Décision d’octroi de crédit. Optimisation des critères de délégation de l’outil aux responsables de clientèle. Conception de tableaux de bord de suivi des risques permettant de mesurer l’impact d’un changement de règles de délégation sur le nombre de dossiers. Backtesting de l’outil de notation dans le cadre de Bâle 2.
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Neoditel, cabinet audit telecom et énergie
- Assistant auditeur
2005 - 2005
Assister une auditrice expérimentée dans ses démarches d’optimisation des coûts télécoms d’une entreprise de plus de 300 sites : collecte, appel d’offre, simulations financières.
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Caisse Epargne Poitou Charente
- Auditeur
2004 - 2004
Conduite de projets. Actualisation d’outils de contrôle à distance à des fins de prévention, de détection des fraudes internes et externes à l’aide de l’outil informatique. Création d’une vingtaine de programmes. Contrôle en agences.
