Paula Cordero

Chargée de :
* Proposer des principes, méthodes et politiques en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme ainsi que le type et niveau de contrôle à effectuer
* Réaliser la veille réglementaire et la prise en compte des réglementations applicables qui ont un impact sur le groupe, en coordination avec les entités opérationnelles (Dexia Bil, Dexia Crédit Local, Dexia Banque Belgiqueet Denizbank Turquie)
* Coordonner la définition des socles communs pour le Groupe
* Collaboration dans une approche cohérente dans la filière Compliance
* Collaboration dans l’optimisation de choix et utilisation des systèmes
* Assister le Chief Compliance dans le pilotage de la fonction et de la filière Compliance
* Assister aux conférences en représentation du Groupe Dexia en tant que participante (Ex. : Wolfsberg Forum, …) et oratrice (Forum Adefi 2007)

Chargée de l’implantation de la politique Compliance au sein de l’entité

Chargée :
* de la définition et de la rédaction des procédures internes à l’établissement ; de la veille juridique relativement à l’évolution de la réglementation bancaire communautaire et nationale en matière de règles de conduite, de l’adaptation des procédures internes à l’établissement et de la modification des clauses types des contrats en collaboration avec le service juridique de l’établissement
* des relations avec les autorités judiciaires et les autorités de contrôle de l’activité bancaire : ces fonctions recouvrent le traitement des mandats de perquisition, la dénonciation au Parquet des infractions à la loi pénale, les relations avec la Commission de Surveillance du Secteur Financier (autorité de control) en relation avec la direction juridique de l’établissement ;
* du contrôle de l’activité des services commerciaux de l’établissement de crédit : ces fonctions recouvrent l’approbation ouvertures comptes de clients personnes morales et physiques au regard des règles de bonne conduite, l’application de la réglementation européenne sur le blanchiment de capitaux, le contrôle de l’activité avec les clients classés comme « sensibles », l’identification des conflits d’intérêt et la mise en place de mécanismes adaptés de traitement de ces conflits d’intérêts ;
* de la rédaction et du contrôle des procès-verbaux des sociétés de gestion des fonds d’investissement rattachées à l’établissement ;
* de la gestion des « Comptes sans nouvelles » ou comptes dormants ;
* Application de la convention "Qualified Intermediary Withholding Taxes Regulations" conclue avec l’Internal Revenue Service et gestion de la documentation “Know your client” (système de déclaration des revenus fiscalisables aux Etats-Unis pour le compte des clients de l’établissement).