Richard Dauphin
Conformité & Contrôle interne - Banque & SGP - CP AMF 313 - Anglais
Expertise en Conformité et Déontologie, Contrôle et Audit internes, en Banques et Sociétés de Gestion (AMF, ACP...) - Certification Professionnelle AMF (art. 313-7-3) :
> Etablir la Cartographie des risques et définir des Plans de contrôles;
> Analyser les dysfonctionnements et procéder à des contrôles et audits;
> Rédiger des rapports de contrôles, d'enquêtes et d'audits et Proposer des Plans d'actions et des solutions concrètes;
> Surveiller les brokers, suivre la sélection des valeurs, contrôler la régularité des ordres et des souscriptions/rachats;
> Veiller à l'évolution réglementaire;
> Sensibiliser et conseiller les collaborateurs sur la conformité et la déontologie;
> Analyser les procédures et les process.
Mon métier et mes motivations :
> Observer, écouter, fédérer, rendre compte rigoureusement et objectivement;
> Développer la culture réglementaire au sein des directions et départements;
> Apporter à la Direction Générale l'assurance d'un dispositif de Conformité et de Contrôle interne efficace et maîtrisé.
Souhaite partager les valeurs des métiers de la compliance au sein d'une équipe énergique et constructive, et animer la Conformité et le Contrôle Interne de façon transversale.
175 contacts2011 - 2012Au sein de la Société de Gestion - Gestion de Portefeuilles sous Mandat et Gestion Collective - je suis en charge d'appliquer les obligations règlementaires en matière de Conformité et de Contrôle Interne, telles quelles sont consignées dans le Règlement Général de l'Autorité des Marchés Financiers.
1998 - 2010• Contrôle de la conformité des activités du Groupe avec les obligations réglementaires (AMF, CB).
• Contrôle de l’existence de procédures, de leur efficacité dans la prévention des risques, de leur cohérence et de leur respect.
• Cartographie des risques. Élaboration et mise à jour des Plans de contrôles et préconisation de plans d’actions.
• Reporting sur les contrôles effectués et l’avancement des plans d’actions, auprès du Directoire.
• Contrôle des prestataires externes.
• Audit des process opérationnels.
• Suivi et contrôle des Plans de Continuité et de Reprise d’Activité.
• Contrôle des résultats et de la performance des fonds (chargement des commissions...).
• Travaux d’analyses menés avec le Conseiller des Présidents des sociétés du Groupe.
• Veille réglementaire. Développement pédagogique de la culture réglementaire.
• Sensibilisation et conseil auprès des collaborateurs sur les sujets relatifs à la conformité.
1991 - 1996• Rattaché à la Direction Générale Paris et à la Division londonienne.
• A la tête d’une équipe de 8 personnes, responsable de la gestion administrative et logistique.
• Contrôle budgétaire.
• Mise en place d'un plan de réduction des coûts: renégociation des baux, Air France incentive, remise à plat des contrats.
• Reporting à la Division européenne et au sège de New-York.
• Gestion des ressources humaines du département.
1988 - 1991• Rattaché à la Direction Générale Paris.
• Responsable du travail d’une équipe de 8 personnes.
• Responsable du contrôle des opérations et des résultats dans le cadre d’une activité de Correspondant en Valeurs du Trésor.
• Mise en place d'un outil de réévaluation des instruments (BTAN, BTF, OAT) sur tableur.
1973 - 1988• Auditeur interne.
• Implantation de l’informatique applicative et comptable.
• Gestion des opérations de back offices : ‘Clientèles’, ‘Moyens de paiement’, ‘Prêts’, ‘Change’.
• Gestion des ressources humaines des départements dirigés (jusqu'à 20 personnes).
• Avec E&Y, réorganisation des process opérationnels.
• Mise en place de la bureautique, et du redéploiement technologique. Projets spéciaux.