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Banque Palatine
paris
maintenant
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Banque Privée
- Chef de projet FATCA et Qualified Intermediary
2018 - maintenant
Accompagnement de la Banque dans le cadre de la mise à jour des dossiers de personnes morales vis à vis de la réglementation fiscale américaine et du KYC :
- Mise à jour de certains formulaires FATCA et QI ( validité 3 ans + année en cours)
- Mise à jour des Kbis, statuts, pouvoirs, éléments financiers et détermination du bénéficiaire effectif. Exhaustivité des associés et membres des personnes morales fiscalement transparentes, soumises à l'IR, pour une documentation IRS exhaustive.
- Veille réglementaire, avec un benchmark par rapport aux best practices de la Place
- Formation des collaborateurs par des ateliers en présentiel et visio-conférences
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La Banque Postale Entreprises
- Chef de projet Risques Opérationnels
Paris
2017 - 2017
Identification et cotation de l'ensemble des risques opérationnels liés aux processus ni hypothécaire, en fonction du dispositif de maîtrise des risques existant. Mise en place d'un plan de contrôle N1 et N2 et d'indicateurs de surveillance pour les risques les plus significatifs.
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filiale Banque Internationale
- Directeur des Risques et du Controle Permanent
2015 - 2016
à la tête d'une équipe de 11 personnes, je suis rattaché au Directeur Général et couvre, pour la France et l'Europe: la gestion des risques opérationnels, les contrôles permanents et les risques financiers et de crédit
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Rogam Consulting
- Président
2013 - 2019
Rogam Consulting est un cabinet de Conseil qui accompagne tous les acteurs du monde bancaire, financier et assurances, notamment dans leurs problématiques de Conformité Réglementaire (vis à vis de l’Autorité des Contrôles Prudentiels (ACP), de l’Autorité des Marchés Financiers (AMF), de la Commission Nationale Informatique et Liberté (CNIL) et de la DGCCRF), de risques, de contrôles et de fraude.
Il a développé des offres concernant notamment la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme et les problématiques de fiscalité américaine Fatca et Qualified Intermediary comportant un diagnostic du dispositif, un accompagnement dans la mise en conformité et la formation réglementaire en présentiel.
Ce cabinet travaille en partenariat avec un cabinet de conseil dynamique capable de fournir des ressources supplémentaires si nécessaire.
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BNPParibas Corporate Investment Bank
- Deputy Head of Compliance Permanent Control
2011 - 2012
• Gestion et supervision de compagnes de reportings de contrôles permanents de Compliance, en relation avec 60 entités locales situées à l’International.
• Développement d’outils d’automatisation, de fiabilisation et d’analyse des reportings.
• Relations transversales avec les différents acteurs de la Compliance dans un contexte international.
• Renforcement de la culture bureautique de l’équipe : formation à l’élaboration d’outils liés aux reportings de contrôle de Compliance.
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Banque Palatine
- Directeur de la Conformité et des Contrôles permanents
paris
2005 - 2011
- Management d’une équipe de 9 personnes, directement rattaché au Président du Directoire.
- Animation d’un réseau d’une trentaine de correspondants rattachés fonctionnellement.
- Mise en place et coordination des dispositifs de déontologie, lutte anti-blanchiment et anti-terroriste, contrôle des services d’investissement, protection client, la loi informatique et liberté, fraude, sécurité des systèmes d’information, prestations externalisées...
- Animation des Comités de Contrôle Interne et d’Agrément des Produits et Services présidés par le Président du Directoire ; Participation à plusieurs Comités transversaux, dont le Comité de Direction.
- Plusieurs interventions des conférences Interbancaires de Place traitant du Contrôle Interne.
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Caisse Nationale des Caisses d'Epargne
- Chef de mission à l'Inspection Générale
2005 - 2005
Court passage de 6 mois entre le rachat de CDC IXIS par les Caisses d'Epargne et mon affectation à la Banque Sanpaolo, devenue Banque Palatine.
Chef de missions d'Audit portant sur la filiale de gestion d'actifs et l'activité de gestion de fortune de la Banque Sanpaolo
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CDC IXIS
- Adjoint au Directeur de l'Audit
2001 - 2005
Missions variées portant sur :
- la gestion d’actifs (filiales de Singapour, Tokyo et la holding de Boston, produits CBO-CDO,
- le contrôle des contraintes sur les fonds de CDC IXIS AM Paris),
- les marchés de capitaux (CDC IXIS NA à New-York),
- la gestion du risque de crédit (outils SFERIC et Amerisc, Direction des Financements Structurés) et des participations,
- les systèmes d’information et la sécurité informatique (Plan de Continuité des sites de New-York, Tokyo, Singapour et de CDC IXIS AM Paris).
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Crédit Agricole
- Inspecteur- Auditeur-Chef de mission
Montrouge
1992 - 2001
Audit de tous les domaines de la Banque de détail(bancaire, informatique, comptabilité, crédit, commercial, contrôle de gestion..), en Caisse Régionale, à la CNCA et dans plusieurs filiales.
Audit de domaines de la Banque de Financement et d'Investissement, Crédit Agricole Indosuez(CAI), notamment dans les domaines de la Gestion d'actifs, des Marchés de Capitaux et des Direction des Risques)
Interventions en milieu international (filiales asiatiques de Hong Kong, Singapour, Tokyo, Londres)et, d'uen manière générale avec un recours important à la micro-informatique.
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Sociéte Générale
- Opérateur de Marché de Capitaux
PARIS
1989 - 1992
- Gestion à Paris d’un portefeuille d’options de taux en dollars tournant sur: Paris, Tokyo et New-York.
- Développement de logiciels de cotation de Caps et Floors.
- Développement et installation d’un logiciel de suivi du risque de contrepartie, centralisant quotidiennement les engagements des tables de trading de New-York, Londres, Tokyo, Francfort.
- Contrôle du risque de contrepartie de la salle de marché par cet outil.
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Direction Départementale de l'Agriculture du Cher
- Directeur des Equipements Public Ruraux
1987 - 1989
- Management d'une équipe de 10 ingénieurs, techniciens et dessinateurs, sous la responsabilité directe du DDA.
- Maîtrise d’œuvre d’un projet d’adduction d’eau d’envergure départementale (100 MF de travaux sur 5 ans soit environ 15,2 M€).
