Catherine AUGUIN

En résumé

Entreprises

• Autorité des marchés financiers - Inspecteur senior

  Paris 2004 - maintenant

• Autorité des marchés financiers - Inspecteur

  Paris 2004 - maintenant expert, Autorité des Marchés Financiers (Direction des enquêtes et
  des contrôles)
  * Missions de contrôles sur place des règles d'organisation et de bonnes conduites de
  prestataires de services d'investissements (y compris de sociétés de gestion)
  - Contrôles thématiques sur la commercialisation de produits complexes et
  fonds à formule, sur les plateformes de distribution, sur la gestion sous
  mandats,
  - Coordination des missions au sein d'une équipe ;
  - Mise en place d'actes de contrôle formalisé ;
  - Rédaction de rapports de contrôles et suivi des missions ;
  - Veille permanente de la réglementation en vigueur
  * Mise en place d'une trame de contrôle notamment sur le thème de la
  commercialisation d'instruments financiers, de la tenue de compte conservation, de la
  conformité des services d'investissement.
  * Rédaction de propositions de contrôle

• Commission des Opérations de Bourse (COB) - Auditeur

  2002 - 2004 *Audits de sociétés de gestion de portefeuille
  - Rédaction de rapport d'audit
  *Mission d'expertise de 6 mois auprès de la ACPR (ex Commission Bancaire), contrôle
  sur place d'une société de gestion d'un groupe bancaire

• la Société Générale - Responsable du Contrôle des Services d'Investissements

  1997 - 2002 , Securities Paris SAS (filiale de * Contrôleur interne permanent en charge de la conformité et du contrôle interne au
  sens du CRBF 97-02 (ACPR).
  - Surveillance ;
  - Etablissement des rapports annuels, spécifiques au sein des autorités
  réglementaires (AMF, ACPR)
  - Suivi des ouvertures de comptes, des positions et risques associés à l'activité
  de l'établissement,

Formations

• BÄRCHEN

  Paris 2016 - 2016 Certification conformité amf
  
  100 % de bonnes réponses

• Interne

  Paris 2014 - 2016 formation continue anglais

• FRANCIS LEFEBVRE FORMATIONS

  Paris 2013 - 2014 formation gestion de patrimoine

• Université Paris 13 Paris Nord Villetaneuse

  Villetaneuse 1996 - 1997 Dess banque et Finance

• DESS Banque Finance Université Paris 13 (Paris)

  Paris 1996 - 1997

Réseau

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