Pierre Héaulme

Pierre Héaulme

Chargé de Conformité (KYC, LCB-FT, MIF II), 7 ans d'expérience, anglais courant
 

En poste chez Caceis

Précédents : Banque Degroof Petercam France, Engie Global Markets (GDF Suez trading), Ostrum Asset Management (ex Natixis AM), Natixis, BNP Paribas CIB, AXA Epargne Entreprise, HSBC

 

Précédents : BÄRCHEN, Université Toulouse 1 Sciences Sociales, Ecole Supérieure De Commerce De Toulouse, Université Lille 2 Droit Et Sante, Lycée Therese D'Avila

Parcours

Chargé de Conformité

Chez Banque Degroof Petercam France

De février 2017 à août 2018
Chantier de revue des dossiers clients en vue d'un contrôle ACPR Mise en place, analyse et traitement des alertes LCB-FT et abus de marché Sensibilisation des opérationnels sur les problématiques conformité Mise à jour de procédures pour la Banque et sa filiale Degroof Petercam Finance
 

AML Officer / Analyste KYC

Chez Engie Global Markets (GDF Suez trading)

De février 2015 à août 2016
Revue des contreparties existantes et validation des entrées en relation Production de rapports d'activité en Anglais Contacts fréquents avec des clients à l’international Suivi des listes de sanctions internationales : OFAC, gel des avoirs France et UE, liste GAFI, embargos
 

Chargé de conformité

Chez Ostrum Asset Management (ex Natixis AM)

De janvier 2013 à août 2014
Validation des entrées en relation (KYC) et revue du stock Réalisation de Due Diligences pour le compte de la filiale Mirova Déclaration des franchissements de seuils statutaires et réglementaires Traitement des alertes de conformité relatives aux alertes LAB et ABM - Déontologie personnelle et ...
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Analyste KYC

Chez Natixis

De juin 2012 à décembre 2012
Revue des dossiers KYC Sensibilisation du Front-Office sur les problématiques LAB
 

Due Diligence Officer/KYC Analyst

Chez BNP Paribas CIB

De mai 2010 à décembre 2011
Revue des dossiers KYC en coordination avec l’équipe de Londres Production de reporting de suivi d'activité (KPI)
 

BÄRCHEN, Paris

Certification Autorité des Marchés Financiers (AMF)

2010
 

Gestionnaire de clientèle Epargne Salariale

Chez AXA Epargne Entreprise

De 2009 à 2010
Conseil et suivi des salariés d’Axa et des salariés des sociétés clientes d’Axa en matière d’épargne salariale (conseils juridiques et fiscaux, opérations de gestion de comptes...) Traitement et suivi des réclamations clients
 

Compliance Officer (stage)

Chez HSBC

2008
- Audit de Term-sheet et de documents commerciaux sur produits structurés - Rédaction et contrôles de procédures internes Conformité - Contrôles et études liés à la directive sur les Marchés d’Instruments Financiers
 

Compétences

 
  • Banque
  • Compliance
  • Conformité
  • Droit
  • Droit bancaire
  • Finance

Centres d'intérêt

 
  • Dans des 5 rythmes
  • Théâtre
  • course à pied
  • histoire de l'art