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SOCIETE GENERALE PRIVATE BANKING
- Chargé de Conformité Middle Office
Paris
2014 - maintenant
* Dans le cadre de la création de la Nouvelle Banque Privée, contrôle et analyse des dossiers nouveaux clients ;
* Contrôle de complétude des dossiers KYC ;
* Fiabilisation et enrichissement des données clients et tiers
* Role d'ineterface avec les services Risk, Compliance et Direction Commerciale
* Assurer la maîtrise des risques de non conformité sur les dossiers clients sensibles (FATCA, PEP, HRC, Non
résident , Sous tutelle)
* Formation des nouveaux arrivants ;
* Rédaction de procédures et modes opératoires.
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SOCIETE GENERALE PRIVATE BANKING
- Chargé de Conformité Middle Office
Paris
2014 - 2016
Dans le cadre de la création de la Nouvelle Banque Privée, contrôle et analyse des dossiers nouveaux clients
* Contrôle de complétude des dossiers KYC ;
* Fiabilisation et enrichissement des données clients et tiers
* Role d'ineterface avec les services Risk, Compliance et Direction Commerciale
* Assurer la maîtrise des risques de non conformité sur les dossiers clients sensibles (FATCA, PEP, HRC, Non résident , Sous tutelle)
* Formation des nouveaux arrivants / Rédaction de procédures et modes opératoires ;
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Dexia
- Controleur Back Office
La Défense
2014 - maintenant
* Assurer la maitrise des risques de non conformité dans le cadre des Audits AQR ( Audit Quality Review) ;
* Mise en conformité des dossiers de financements des collectivités ;
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BRCM
- BUSINESS RISK AND CONTROL MANAGEMENT
2013 - 2014
* Activitées: marché du Forex, Money Market et Equity ;
* Assurer la maitrise des risques de non conformité. ;
* Assurer les missions de Contrôles ciblées et le testing selon le Plan de Contrôles proposé par BRCM et validé par
Global BRCM et Global ORIC.
* Suivre les points d'audit, les plans d'actions, les points RCA ( Risk and Control Assessment), revoir et valider les
MSII (Management Self Identified Issue ), évaluer régulièrement les risques liés.
* Valider les fiches d'incidents des Operations, s'assurer que la rédaction est claire et précise et que les plans
d'actions sont bien adaptés / Challenger les réponses du business, Suivre au quotidien les indicateurs de risques
remontés par les activités
* Procéder au sign off dans le cadre des transferts d'activitées vers les sites offshores ( GSC).
* Supporter les managers au quotidien dans la gestion du risque, les aider à mettre en place les contrôles
adéquates.
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HSBC
- BUSINESS RISK AND CONTROL MANAGEMENT
Paris
2013 - maintenant
* Assurer la maitrise des risques de non conformité. ;
* Assurer les missions de Contrôles ciblées et le testing selon le Plan de Contrôles proposé par BRCM et validé par Global BRCM et Global ORIC.
* Suivre les points d'audit, les plans d'action, les points RCA ( Risk and Control Assessment), revoir et valider les MSII (Management Self Identified Issue ), évaluer régulièrement les risques liés.
* Valider les fiches d'incident des Operations, s'assurer que la rédaction est claire et précise et que les plans d'action sont bien adaptés / Challenger les réponses du business, Suivre au quotidien les indicateurs de risques remontés par les activités
* Procéder au sign off dans le cadre des transferts d'activité vers les sites offshores ( GSC).
* Supporter les managers au quotidien dans la gestion du risque, les aider a mettre en place les contrôles adéquates. ;
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HSBC
- Business Risk and Control Management
Paris
2013 - 2014
* (10 mois) BRCM (Business Risk and Control Management) - Intérim
Marché du Forex, Money Market et Equity
Assurer la maitrise des risques de non conformité.
* Assurer les missions de Contrôles ciblées et le testing selon le Plan de Contrôles proposé par BRCM et validé par Global BRCM et Global ORIC.
* Suivre les points d'audit, les plans d'actions, les points RCA ( Risk and Control Assessment), revoir et valider les MSII (Management Self Identified Issue ), évaluer régulièrement les risques liés.
* Valider les fiches d'incidents des Operations, s'assurer que la rédaction est claire et précise et que les plans d'actions sont bien adaptés / Challenger les réponses du business, Suivre au quotidien les indicateurs de risques remontés par les activités
* Procéder au sign off dans le cadre des transferts d'activitées vers les sites offshores ( GSC).
* Supporter les managers au quotidien dans la gestion du risque, les aider à mettre en place les contrôles
adéquates.
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AVENIR FINANCE INVESTMENT
- MANAGERS
2013 - 2013
( 3 mois) Responsable adjoint Conformité et Contrôle Interne - Interim
SCPI, OPCVM, Gestion sous mandat
* Rédaction de procédures
* Mise en place de recommendations d'audit ;
* Analyse et rédaction de la documentation juridique ;
* Validation de documents commerciaux (Prospectus, site internet..). ;
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AVENIR FINANCE INVESTMENT
- Assistant Responsable Conformité et Controle Interne
2013 - 2013
Assistant Responsable Conformité et Controle Interne- Interim
* Activitées: SCPI, OPCVM, Gestion sous mandat
* Rédaction de procédures ;
* Mise en place de recommendations d'audit et du Co ;
* Validation de documents commerciaux ;
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AVENIR FINANCE INVESTMENT
- MANAGERS
2013 - 2013
Responsable adjoint Conformité et Contrôle Interne- Interim
* Activitées: SCPI, OPCVM, Gestion sous mandat ;
* Rédaction de procédures
* Mise en place de recommendations d'audit ;
* Analyse et rédaction de la documentation juridique ;
* Validation de documents commerciaux (Prospectus, site internet..).
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HSBC
- Chargé de Conformité
Paris
2012 - 2013
* Assurer la maitrise des risques de non conformité. ;
* Gestion des alertes PEP et SCC, contrôle de la conformité et du respect des procédures de toutes les opérations bancaires
* Gestion des flux financiers avec des clients sensibles (PEP et SCC) et HRC
* Contrôle et étude des flux financiers avec les paradis fiscaux ;
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HSBC
- Chargé de Conformité
Paris
2012 - 2013
Assurer la maîtrise des risques de non conformité.
* Gestion des alertes PEP et SCC, contrôle de la conformité et du respect des procédures de toutes les opérations bancaires
* Gestion des flux financiers avec des clients sensibles (PEP et SCC) et HRC
* Contrôle et étude des flux financiers avec les paradis fiscaux. ;
-
HSBC
- Chargé de Conformité
Paris
2012 - 2013
* Assurer la maîtrise des risques de non conformité. ;
* Gestion des alertes PEP et SCC, contrôle de la conformité et du respect des procédures de toutes les opérations
bancaires
* Gestion des flux financiers avec des clients sensibles (PEP et SCC) et HRC
* Contrôle et étude des flux financiers avec les paradis fiscaux.
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CREDIT AGRICOLE Cards & Payments
- Chargé d'étude
2012 - 2012
( 3 mois) Chargé d'étude sur la lutte contre la fraude monétiqus Intérim
Assurer la détection de la fraude, collaborer à la rédaction et appliquer les procédures de gestion du risque.
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CREDIT AGRICOLE Cards & Payments
- Chargé d'étude
2012 - 2012
Chargé d'étude sur la lutte contre la fraude monétiqus Intérim
* Assurer la détection quotidienne de la fraude, collaborer à la rédaction et appliquer les procédures de gestion du risque.
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CREDIT AGRICOLE Cards & Payments
- Chargé de lutte contre la fraude. Risques monétiques
Montrouge
2012 - 2012
Chargé de lutte contre la fraude. Risques monétiques Intérim
* Assurer la détection quotidienne de la fraude, collaborer à la rédaction et appliquer les procédures de gestion du risque. ;
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NATIXIS
- Assistant
Paris
2011 - 2011
* Gestion de suivi des recommandations. ;
* Suivi des mises en place des recommandations avec les audités
* Mise à jour de la base de recommandations issues des missions d'audits internes et externes.
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NATIXIS
- Assistant
Paris
2011 - 2011
(3 mois) Assistant mission d'Inspection - Intérim
Gestion de suivi des recommandations.
* Suivi des mises en place des recommandations avec les audités
* Mise à jour de la base de recommandations issues des missions d'audits internes et externes. ;
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NATIXIS
- Assistant Auditeur
Paris
2011 - 2011
* Gestion de suivi des recommandations. ;
* Suivi des mises en place des recommandations avec les audités
* Mise à jour de la base de recommandations issues des missions d'audits internes et externes ;
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LA FRANCAISE AM
- Contrôleur Interne
PARIS 6
2010 - 2011
Contrôleur Interne, rattaché au Département du Contrôle et des Risques Opérationnels du Groupe- Interim
* Contrôle des Sociétés UFG LFP Gestion Privée (régulé AMF) ET UFG LFP France (régulé ACP)
* Analyse des incidents opérationnels en relation avec le service dédié.
* Cartographie des risques opérationnels ;
* Analyse de la base de données clients de SCPI et étude des incidents opérationnels en relation avec le service dédié
* Lutte anti-blanchiment d'argent et financement du terrorisme (AML) ;
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FRANCAISE AM
- Contrôleur Interne
2010 - 2011
LA ( 3 mois) Contrôleur Interne, rattaché au Département du Contrôle et des Risques Opérationnels du Groupe- Interim
Contrôle des Sociétés UFG LFP Gestion Privée (régulé AMF) ET UFG LFP France (régulé ACP)
Analyse des incidents opérationnels en relation avec le service dédié.
* Cartographie des risques opérationnels ;
* Analyse de la base de données clients de SCPI et étude des incidents opérationnels en relation avec le service dédié
Lutte anti-blanchiment d'argent et financement du terrorisme (AML).
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LA FRANCAISE AM
- Contrôleur Interne
PARIS 6
2010 - 2011
Contrôleur Interne, rattaché au Département du Contrôle et des Risques Opérationnels du Groupe- Interim
* Contrôle des Sociétés UFG LFP Gestion Privée (régulé AMF) ET UFG LFP France (régulé ACP) ;
* Analyse des incidents opérationnels en relation avec le service dédié. ;
* Cartographie des risques opérationnels ;
* Analyse de la base de données clients de SCPI et étude des incidents opérationnels en relation avec le service
dédié
* Lutte anti-blanchiment d'argent et financement du terrorisme (AML).
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DELOITTE
- Auditeur Assistant
Puteaux
2010 - 2010
* Audit Financier OPCVM
* Audit de Sicav, FCPE, FCPI, FCPR ;
* Mission d'audit légal dans le secteur « Association » ;
* Mission de certification d'attestation
----- STAGES
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DELOITTE
- Auditeur Assistant & Audit Financier Comptable et Juridique
Puteaux
2010 - 2010
* Audit Financier Comptable et Juridique OPCVM ;
* Audit de Sicav, FCPE, FCPI, FCPR ;
* Mission d'audit légal dans le secteur « Association » ;
* Mission de certification d'attestation.
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DELOITTE
- Auditeur Assistant & Audit Financier Comptable et Juridique
Puteaux
2010 - 2010
DELOITTE, Audit Financier Comptable et Juridique OPCVM
* Audit de Sicav, FCPE, FCPI, FCPR
Mission d'audit légal dans le secteur « Association »
* Mission de certification d'attestation. ;
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GROUPAMA BANQUE
- Inspecteur Bancaire
2008 - 2008
* Audit des processus et dossiers existants en vue de leur mise en conformité, veille réglementaire et méthodologique
* Préparation et réalisation des missions d'Audit. ;
* Contrôle de Gestion, Gestion des délégations, Mandat IOB ;
* Management des dossiers de fraude interne
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Ministère de l'Economie des Finances
- Chargé de Mission & Stage
2007 - 2007
* Aide à la réalisation d'étude sur l'évolution du secteur pharmaceutique ;
* Réalisation d'analyse sectorielle ; Evaluation financière de Sociétés pharmaceutiques
