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Louis capital markets UK LLP
- Chief Compliance Officer
2015 - maintenant
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OTCex
- Head of Compliance & Internal control
Toulouse
2014 - 2015
Conformité :
- Lutte anti-blanchiment: analyse des dossiers clients, KYC, revue intégrale des procédures internes, participation aux groupes de travail sur la 4ième Directive, cartographie des risques;
- Reportings : Suivi et coordination des reportings mensuels du contrôle interne permanent et des risques opérationnels;
- Audit des régulateurs : réponses aux enquêtes AMF et ACPR
Conflit d'intérêts & déontologie des collaborateurs;
- Formations données aux collaborateurs (Abus de marché et anti-blanchiment)
- Mise en place, identification et suivi des Prestataires Essentiels Externalisés.
Contrôle Interne Permanent :
- contrôle de second niveau, sur les cadeaux et invitations, les transactions du personnel, les opérations Back Office... Rédaction des comptes rendus, des modes opératoires et recommandations.
Risques opérationnels:
- Mise à jour de la cartographie des risques et suivi de la base incident. Préparation des comité mensuels des risques
- Etablissement des limites de contreparties et suivi de ces limites.
Juridiques:
- Veille réglementaires : 4ième Directive Blanchiment, Directive Abus de marché II, Services MTF à Londres sur les commodities
- Contrats : Terms of Business
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OTCex
- Compliance Officer
Toulouse
2013 - 2014
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CA Cheuvreux
- Compliance Officer
2012 - 2013
- Gestion de projet réglementaire : harmonisation de toutes les procédures groupe Paris avec les filiales et succursales étrangères suite à des recommandations de l'autorité française;
- Lutte anti-blanchiment: analyse des dossiers clients, KYC, procédure interne, cartographie des risques;
- Abus de marché : déclaration de soupçons.
Reportings : Suivi et coordination des reportings mensuels, trimestriels, semestriels pour Paris et le groupe;
Surveillance des opérations sur le marché: réponses aux enquêtes AMF, CONSOB, FSA,…;
Conflit d'intérêts & déontologie des collaborateurs;
Formations données aux collaborateurs (Fraude, anti-blanchiment, FIDES),
Chantier de restructuration du portail intranet de la conformité;
Formations suivies auprès des différents services de la salle de marché (analyse, vente, négociation).
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AXA Investment Managers Paris
- Compliance Officer
Nanterre
2011 - 2012
Responsable du suivi des détentions du groupe sur un périmètre européen.
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Société Générale
- Compliance Officer
PARIS
2011 - 2011
- Analyse de la réglementation sur les franchissements de seuil de plus de 40 pays.
- Développement d’un outil qui permet d’assurer le suivi des détentions du groupe (homologation, tests, paramétrage spécifique à chaque pays, validation, groupe de travail, expression de besoins).
- Création des supports de formation en français et en anglais (guide d’utilisation, Power Point, livret d’aides, vidéos).
- Formations en français et en anglais des Compliances Officers locaux sur l’utilisation de l’outil (session de formation sur plusieurs journées).
- Assurer un suivi avec les Compliances Officers lors des premières utilisations.
- Suivi des franchissements de seuil pour la France, Pays-Bas, Danemark, Finlande, Norvège, Belgique.
- Echanges avec les régulateur nationaux (AMF, FSA,…)
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Sandro
- Assistante Manager - Conseillère clientèle
Paris
2010 - 2010
• Participation à l’ouverture de la 3ième boutique sur Londres à Bond Street (aménagement, coordination, merchandising, organisation d’un événement clients) ;
• conseil clientèle personnalisé, fidélisation de la clientèle ;
• management d’une équipe de 2 personnes (planning, jours de congés, remplacements, attribution et répartition des objectifs) ;
• gestion du stock, merchandising quotidien, vitrines, mannequins, préparation et mise en place des soldes d’été, caisse;
• vente avec des objectifs personnels et d’équipe à réaliser.
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Rothschild & Cie Banque
- Juriste
2008 - 2009
•gestion de projets réglementaires : mise en œuvre de la Directive services de paiement dans le cadre du projet SEPA (analyse du texte et des besoins, synthèse et étude d’impact sur les procédures internes, participation aux groupes de travail de l’Office de Coordination Bancaire et Financière, …) ; et de la Loi Chatel (organisation avec le service informatique et le Back Office de la création du relevé annuel des frais, mise en conformité des contrats de prêts immobiliers, …) ;
•suivi de projets réglementaires : audit des relevés de compte et mise en conformité au regard de la Directive MIFID ;
•création de procédures internes et formations aux assistantes des Banquiers (support Power Point) ;
•recherches juridiques en droit des sociétés (participation à la création d’un GIE, modifications des statuts, …) et en droit bancaire (conseils juridiques aux Banquiers vis-à-vis de leurs problèmes clients, …) ;
•rédactions de conventions (conventions de sous locations, de frais indirects, …) ;
•mise en place de délégations de pouvoirs pour l’ensemble du groupe ;
•veille juridique (suivi des diverses ordonnances prises dans le cadre de la Loi LME, suivi de l’évolution de la réglementation sur le crédit à la consommation,…).
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Cabinet d'avocat
- Juriste stagiaire
2007 - 2007
Recherches juridiques sur le droit fiscal et le droit des sociétés.
Préparations, organisations des Assemblées Générales d'actionnaires et rédactions de leur PV et de leur rapport de gestion. Créations et liquidations de sociétés.
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Crédit Lyonnais
- Conseiller accueil
2005 - 2005
Actions commerciales, relation et gestion clientèle, assistance des conseillers, ...
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MCS & associé
- Administrateur
2005 - 2006
Réception et tri des dossiers clients pour faciliter le travail des juristes contentieux.
